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发信人: Ruxia (剑胆琴心), 信区: communist       
标  题: 什么是资本主义
发信站: BBS 听涛站 (Thu Jul  7 22:33:30 2005), 转信

什么是资本主义？——马克思主义的解释
明目
（转自《中国与世界》2003年第5期）
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目录
（一）资本主义主要是相对剩余价值的生产
（二）作为帝国主义经济基础的垄断资本中的超额利润是哪里来的？
（三）表明资本主义生产关系不能再容纳生产力发展的主要标志
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我在这里对“什么是资本主义？”的讨论，仅限于它作为历史上独立的社会经济形态的
性质，即马克思《资本论》的研究对象。资本主义从它诞生时，就是一个基于世界市场
的国际剥削体系。但对世界资本主义经济体系的讨论，在理论思维上属于较为具体的抽
象层次，这里暂不涉及。
（一）资本主义主要是相对剩余价值的生产
资本主义是资本家占有生产资料，剥削雇佣劳动创造的剩余价值的社会制度。这样的雇
佣劳动在奴隶社会末期就曾出现过，但并没有导致资本主义制度的确立。作为独立的社
会形态的资本主义制度，不是停留在原有生产规模和原有生产技术上的资本主义简单再
生产，而是能使资本主义自主发展、不断对技术变革的扩大再生产。剩余价值必须不断
转化为资本，通过资本积聚和资本集中两种形式的资本积累，实现剩余价值的扩大再生
产。资本是能够用来榨取雇佣劳动创造的剩余价值的生产资料和生活资料及其价值，货
币是衡量它们价值的一般等价物，货币资本的增殖成为资本运动的一般表现形式。随着
生产力的发展，组成资本的生产资料和生活资料的总量、物质性能和构成、价值，以及
表现生产资料与生活资料二者之间比例的资本技术构成与资本价值构成，都处于显著的
扩张或变化中。资本积累不断扩大的持续动态过程，是资本主义生产方式存在与发展的
根本标志。
为利润而生产，是资本主义生产的唯一目的。资本家垫付的资本由不变资本（生产资料
的价值）和可变资本（再生产劳动力所必需的生活资料的价值）组成，二者价值的比率
被称为资本的价值构成。资本有机构成是资本技术构成和资本价值构成的对立统一。资
本技术构成从物质形式上考察资本的构成，呈现为生产资料的数量同使用它们所需的劳
动力数量的比例，它的增长即相对更少的劳动力使用更多的生产资料，表明生产力发展
的高度和劳动生产率提高的程度。资本有机构成是由资本技术构成决定并反映技术构成
变化的资本价值构成。（下面还要谈到，相对剩余价值的生产，会使资本的价值构成与
其技术构成发生背离。）可变资本是资本家支付雇佣劳动的工资，雇佣劳动在工作日中
超出再生产自己劳动力价值的必要劳动时间，无偿地为资本家创造剩余价值，因而是“
可变”的。衡量可变资本增值程度的，是剩余价值量与可变资本的比率，构成剩余价值
率即剥削率。从商品拜物教形态的现象看，剩余价值表现为资本自我增殖的利润。经过
直接生产过程及买入、售出两个流通过程之后，重新回到货币形态的价值，与原垫付资
本的货币价值相比，必须有一个扩大了的增值，这个增值额就是利润。利润与总垫付资
本的比率，构成利润率。利润作为剩余价值的转化形式和利润率作为剩余价值率的转化
形式，掩盖了资本家对雇佣工人的剥削关系和剥削程度，利润自然地表现为按资本要素
的分配，利润率表现为好像是资本自我增殖的自然结果。资本的利润率必须经常稳定地
保持为正数，而不是长期亏损，才表明确实存在着这种生产方式的剥削，存在着资本积
累的货币基础与物质基础。而且，增值的货币即利润不能全部用于资本家奢侈的挥霍性
消费，其中必须有一部分作为新的资本，添加到原垫付资本上，二者一起重新投入再生
产过程，资本在量上单纯的积累总是间断性地伴随着资本技术构成的提高。资本家如此
这般地扩大再生产，是因为他们预期，增加资本的投入，将提高自己企业的利润率或增
加利润额。不是资本家的“节欲”，而是激烈的竞争环境，迫使他们为保存自己以至战
胜对手，不得不这样做。
剩余价值只能在直接生产过程中创造，商业资本的利润、银行资本等生息资本的利润，
是对产业资本初始利润的分割。这种分割要通过资本在部门之间的竞争所推动的利润率
平均化趋势来实现。不以产业资本的利润率为依托而膨胀的商业资本、生息资本等，尽
管它们的利润率可能在一段时间内畸形地持续高扬，但到头来，只能是昙花一现的泡沫
经济，因为产业资本毕竟没有生产出可维持商业资本、生息资本等高利润的分割所需要
的足够剩余价值。产业资本剩余价值的生产，来自对雇佣劳动的两种剥削方式：绝对剩
余价值的生产和相对剩余价值的生产。前者靠延长劳动时间和加强劳动强度，往往导致
无产阶级生活状况和劳动条件日益恶化的绝对贫困化；后者主要依赖科学技术的运用、
改进和变革，往往导致无产阶级的收入在整个国民收入中所占比重不断下降的相对贫困
化。产业资本的雇佣工人创造的剩余价值是资本主义社会各个剥削阶级集团剥削收入的
总源泉，在各个剥削阶级集团间瓜分而表现为企业利润、商业利润、银行利润、利息、
地租等形式。产业资本的利润率，在一定幅度上稳定地保持为正数，这是资本主义的生
存与发展、包括不断扩大的国家财政规模，所必需的物质基础和税收基础。产业资本利
润率的高低，最终制约着资本积累的规模和速度，制约着银行金融体系的实力和稳定性
，制约着国家对市场经济进行宏观控制的范围和能力。
基于绝对剩余价值生产的产业资本积累，只是在原有生产技术方式上资本量的增加。产
业革命建立起以机器大工业为基础的社会化生产，它使资本主义生产方式作为历史上独
特的社会形态最终得以确立。因此，我们在这里所说的“产业资本”，既不是手工业的
，也不是工场手工业的，——资本主义主要是建立在资本积累的相对剩余价值生产基础
上的。
决定产业资本利润率的，主要有三大因素：（1）剩余价值率，与利润率呈正相关；（2
）资本有机构成，与利润率呈负相关；（3）资本周转速度，与利润率呈正相关。剩余价
值率或利润率的具体衡量，一般是指它们的年率，这样，可变资本在一年中的周转次数
，就和剩余价值率一起，决定着一年生产的剩余价值总量。预付资本的周转速度取决于
生产时间和流通时间的长度，但这个问题在资本主义社会，实际上主要是商品价值（包
括其中的剩余价值）在市场的“实现问题”。这是静态的考察，动态的过程是如何发生
的呢？
亚当斯密所推崇的市场经济那只“看不见的手”，最终不能不归结为企业利润率在部门
（行业）内部和部门（行业）之间差别的起伏波动。因为市场价格的波动是商品价值变
化在供求平衡状态上的反应与表现，企业的商品与劳务在投入产出上的价格变化，必然
导致企业的利润率以及对其预期的变化，这是企业对进退与否做出投资决策的基础。所
以，牵牛鼻子的，最终是利润率的波动，它们诱导着资本的积累规模在部门内与部门间
流动的起伏变化，即决定着对资源的配置或重新配置。
产业部门内部生产同类商品的企业之间的竞争，迫使单个企业不断寻求新技术的发明与
应用，通过提高劳动生产率降低生产成本，达到获取超额利润以提高利润率的目的。部
门内的竞争，随后又通过部门内的企业兼并等渠道，将先进技术标准化，从而消除了个
别企业先已存在的超额利润；而个别企业又在提高利润率刺激的驱动下，再次企图用先
进技术突破标准技术，依次循环往复。在这个过程中，伴随着企业对新技术开发能力的
增长、劳动生产率的提高和生产成本的下降，单个企业的以至整个部门的资本有机构成
都会提高，这又引起了部门利润率下降的趋势。但是，资本在部门之间自由流动的竞争
结果，会导致利润率在产业各部门之间平均化的趋势，使得资本有机构成高的部门通过
生产价格，从低的部门中相对地获得“转移利润”。刺激资本流动的同样动因及其利润
率平均化趋势，也发生在产业部门的资本与商业、银行金融业的资本之间，从而实现了
后者对产业资本初始利润的分割。从长期趋势看，生产力的发展必然引起资本有机构成
的提高，致使平均利润率有下降的趋势。它揭示了以利润为唯一生产目的的资本主义生
产方式的历史局限性和内在对抗性。大致可以说，超额利润的获得使资本有机构成较高
的个别企业的利润率上升；个别企业先进技术在部门内的标准化提高了部门的资本有机
构成，因而减低了部门利润率；利润率在各个部门之间的平均化，在使资本有机构成高
的部门获得“转移利润”的同时，有使整个社会的一般利润率下降的长期趋势。这些处
于不断变化中的复合关系，反映了建立在市场经济基础上的资本主义社会在生产力与生
产关系之间难以驾驭的矛盾运动。
单个资本之间在市场上为追逐利润率的提高而进行的上述竞争，是建立在私有制基础上
的，因而是各个资本自主控制的企业之间你死我活的生存斗争。在资本主义生产方式中
，不但资本与雇佣劳动的矛盾具有对抗性，资本之间的生存竞争，同样具有矛盾的对抗
性质。这两类对抗性矛盾是资本主义市场经济不断爆发周期性相对生产过剩危机的社会
基础。资本有机构成的提高，意味着在规模日益增长的预付资本中，固定资本的比重越
来越大，它们一旦投入，就沉淀和滞留在特定的部门中，其他部门的利润率再高，低利
润率部门中这些已经沉淀的固定资本也不可能因刺激而被“自由转移”。因此，资本在
部门之间的流动以及由此形成的利润率平均化趋势，不能不经历局部或全局性的相对生
产过剩危机的周期冲击，通过迫使高成本的过剩企业在危机期间大规模破产的方式来实
现。部门之间再生产比例的保持是如此，最终为无产阶级相对和绝对的贫困化程度所制
约的社会总供给与总需求之间（即生产、积累和消费之间）比例的保持也是如此，它们
的结构调整和比例平衡，都不可能依靠市场对资源配置的基础作用这只“看不见的手，
自动地和稳定地得以实现，周期性的相对生产过剩危机才是资本主义社会的经济结构保
持比例的最终调节器。
在经济危机期间和慢性萧条中出现的物价普遍下跌即通货紧缩，是导致利润率下降的主
要因素。在此期间，即使由于产业后备军的压力提高了资本剥削在业工人的劳动生产率
和剩余价值率，即使大规模的剩余价值量被资本在直接生产过程中榨取出来，即使资本
的有机构成没有提高，甚至转而使用劳动密集的低资本有机构成，但由于供给大于需求
，物价普遍下跌致使商品价值不能在市场上全部“实现”，企业开工不足，设备利用率
降低，库存积压，资本周转时间延长，部分产品被迫销毁，其结果必然是利润率的下降
、资本的贬值与萎缩以及资本积累的停滞。
以上所说的以市场机制为基础的资本积累过程，也就是相对剩余价值的生产过程。相对
剩余价值的生产，建立在机器大工业的社会化生产以及统一的国内市场和以国际分工为
基础的世界市场的基地上。这是它与罗马帝国末期出现的、基于手工劳动、以绝对剩余
价值生产为特征的雇佣劳动的根本不同。主要是相对剩余价值的生产，把资本主义生产
方式作为历史上特殊的社会形态与奴隶社会、封建社会相对立而区别开来。
相对剩余价值的生产，建立在资本主义企业对生产技术方式不断改进和变革的自主开发
能力上，在部门内的竞争中，被用来作为追逐超额利润，使单个资本提高利润率的重要
手段；而部门间资本竞争造成的利润率在全社会平均化的趋势，则把技术变革的社会效
应扩散到各个部门，导致全社会生产资料、生活资料以及劳务的价值（生产价格）下降
；其中构成劳动力价值的生活资料与劳务的价值（生产价格）下降，降低了劳动力价值
，减少了工作日中的必要劳动时间，相对延长了为资本生产剩余价值的无偿劳动时间，
剩余价值率（剥削率）因而提高了。相对剩余价值的生产，在使雇佣工人的劳动力价值
下降从而提高利润率的同时，为他们通过工会斗争增加实际工资的可能性提供了条件（
只要名义工资下降的幅度小于构成劳动力价值的生活资料价值与劳务价值的下降幅度）
。相对剩余价值的生产，特别是在科技革命的浪潮期间，既然降低了生产资料的价值，
便与剩余价值率的提高一起，成为阻止或延缓平均利润率下降的重要反趋势（还存在着
其他形式的反趋势）。相对剩余价值的生产在提高剥削率的同时，用生产力的发展揭示
了商品内在的使用价值与交换价值的矛盾：它一方面推动了资本技术构成的提高，另一
方面又使资本的价值构成（降低）与资本的技术构成（提高）相背离，因而使平均利润
率的下降呈非线性的趋势，就像它在提高劳动力商品的使用价值（即为资本创造剩余价
值）的同时，降低了劳动力的交换价值那样。
需要特别指出的是，相对剩余价值的生产，虽然因资本有机构成的提高，相对地排挤工
人，并在危机期间绝对地排挤工人，把他们抛入失业大军；但由于资本积累在扩大再生
产基础上的迅速增长，也由于每次生产技术方式的变革都为市场深度的扩大提供了新的
生产与消费的部门，致使全社会雇佣劳动就业大军的绝对量不断在增长，在经济周期的
繁荣时期更是如此。资本主义生产方式的一个谜，这个制度甚至在雇佣劳动的工作日缩
短的前提下，其剥削的剩余价值率仍在不断提高，剩余价值总量仍在绝对地扩大，根源
就在于它所确立的促使生产力不断变革和无限扩大的相对剩余价值生产方式。正是相对
剩余价值的生产，使资本主义生产关系获得了内在的弹性，在许多方面缓解了资本主义
生产方式对抗性矛盾的直接爆发。全社会雇佣劳动就业大军的绝对量是不是不断增长，
成为相对剩余价值生产的社会机制是否建立的重要标志。
人类历史上一切阶级对抗的社会，都建立在占有生产资料的剥削阶级不劳而获地无偿占
有被剥削阶级剩余劳动的基础上。但资本主义社会与前资本主义社会不同，正是由于资
本主义的相对剩余价值生产，决定了生产力与生产关系的对抗性质，不再表现为在狭隘
的人与自然关系的自然经济条件下生产力的那种萎缩与停滞，而是表现为相对的生产过
剩，即周期性的生产过剩和慢性萧条时期持续的生产过剩。它表明，资本主义生产关系
狭隘的阶级局限性和对抗性，无法容纳和驾驭不断发生技术变革、不断扩张的生产力。
自产业革命胜利以来，相对生产过剩危机对生产力周期性的部分毁灭，以及超周期的长
期萧条的反复出现，都是资本主义社会的生产力与生产关系对抗性质的突出暴露和证明
。自奴隶社会以来，阶级的存在总是与生产力发展的不足相联系的。现在，正是由于相
对剩余价值生产的这一特点，资本主义社会才被马克思宣判为人类社会的最后一个阶级
对抗社会，资本主义社会的灭亡将结束人类发展的“史前史”时期，经过一个漫长的无
产阶级专政历史过渡时期，人类将进入无阶级的共产主义社会。理想主义者、空想社会
主义者仅仅基于伦理道德的“公正性”、“正义性”，而谴责资本主义弱肉强食的“丛
林法则”。相对剩余价值理论的科学奠定，则把马克思主义与他们从根本上区别开来。
 
资本主义从自由竞争发展到垄断，也没有消灭竞争。在垄断性部门之间存在着垄断利润
的平均化趋势；在非垄断性部门之间，存在着非垄断利润的平均化趋势。凯恩斯主义只
不过是主张国家干预主义的自由主义，仍然离不开市场机制的基础作用，虽然“市场基
础”无所不能的含义被大大缩小和限制了。法人公司、“福利国家”、国家间由政府结
成的国际经济机构的出现，跨国公司的产业资本与金融资本的全球化、美国“新经济”
，等等，都没有改变资本主义制度剩余价值生产的基本性质。马克思在《资本论》一至
三卷揭示的上述资本主义生产方式的一系列相互联系的经济规律，仍然是我们今天判断
什么是资本主义的主要理论依据。
马克思的唯物史观认为，生产资料与劳动者相结合，才有社会的物质生产，因而二者的
结合是一切社会生存和发展最必要的条件和基础。资本主义是生产资料与劳动者之间以
资本的方式结合起来的生产方式。它是资本在市场机制基础上，利用科学技术的变革，
越来越多地占有雇佣劳动创造的剩余价值的资本积累过程，是这一生产关系在资本积累
过程中不断的自我扩大再生产。资本与雇佣劳动的对立，是整个资本主义社会赖以旋转
的轴心。资本主义要生存和发展，就必须在生产力发展的基础上，把资本与雇佣劳动以
及二者之间的结合关系不断地扩大再生产出来。衡量资本增殖的主要尺度是产业资本的
利润率；衡量就业的雇佣劳动扩大再生产的主要尺度是失业率。利润率和失业率这两个
尺度综合起来，成为衡量以相对剩余价值生产为主体的资本主义生产关系是否已经确立
以及它们的发展程度和稳定性的主要标志。
单纯以延长劳动时间和加强劳动强度为手段提高剥削率，这种绝对剩余价值的生产方式
是短命的。因为它必然遭遇到雇佣工人生理条件的绝对限制，随之而来的无产阶级的绝
对贫困化不但使市场购买力绝对地萎缩，而且必然引起处于绝境的无产者猛烈反抗，生
产过程的连续性终将被市场的“实现”问题和连绵的社会动荡所中断。因此，利润率的
稳定与增长必须建立在相对剩余价值生产方式的基础上。产业资本利润率的高低和稳定
，既然决定了全社会资本积累的规模，因而也就决定了资本能够吸收雇佣工人总量的规
模，即决定了社会失业率的高低和波动。失业大军的庞大和高压，迫使雇佣劳动就业大
军的工资被降到劳动力价值以下，从而提高了资本的剥削率和利润率。但是，如果社会
没有确立起相对剩余价值生产的社会经济结构和基本机制，单纯靠“减员增效”这类绝
对剩余价值的剥削方式，社会将因日益庞大的失业大军的压力而动乱直至崩溃。在利润
率和失业率这对矛盾中，利润率是矛盾的主要方面。
（二）作为帝国主义经济基础的垄断资本中的超额利润是哪里来的？
阶级社会从奴隶社会起，就一直以经济剥削和政治压迫为基础，被压迫阶级从奴隶到农
民再到无产者何尝没有谴责和反抗过剥削？问题是怎么批判？什么是各个阶级对抗社会
剥削方式的特殊本质？对于资本主义剥削方式的谴责和批判，马克思主义与空想社会主
义的根本区别有两个——唯物史观和剩余价值理论。在这“两个伟大发现”的基础上，
马克思揭示了资本主义生产方式的基本特征：与以往的阶级社会不同，它是“以交换价
值为基础的生产方式”。
马克思首先区分了人类社会历史上存在的两大类商品流通：简单商品流通和资本流通。
 
W—G—W 是马克思概括的简单商品流通的公式。W表示一种使用价值的商品额，G表示商
品额的货币额，第二个W表示另一种使用价值的商品额。商品流通的基本规律是等价交换
的价值规律。W—G—W 公式的两端是不同使用价值的等价交换，第二个W的使用价值是简
单商品生产和交换的目的，货币只是达到这个目的的中介和手段，货币和商品都不是资
本，没有资本的自我增殖插于其间。商品生产和商品流通从原始社会末期就开始出现，
并在前资本主义的阶级社会的缝隙中生存和发展。马克思的简单商品流通公式是对几千
年来小生产的剩余产品交换或小商品生产流通的理论概括。斯大林定义的社会主义特种
商品生产、毛泽东提倡的在两种公有制经济之间大力发展的社会主义商品生产和商品交
换，都属于马克思所说的简单商品流通。
简单商品流通与资本流通之间并没有隔着一道万里长城。从前者向后者的转变，通常被
称作“资本的原始积累过程”。
G—W—G’是马克思概括的资本流通的公式。其中，G表示预付资本的货币额，W表示商品
额，G’表示生产出来的商品额在市场实现后的增殖资本的货币额，G’=（G+△g）。市
场实现后增殖的货币资本与原垫付资本的差：G’-G=△g 即利润，在资本主义生产方式
已经确立的条件下，W商品额的价格是价值的转化形式生产价格，因此△g表示平均利润
，它是剩余价值的转化形式。剩余价值只能在生产中创造，流通本身不创造价值，当然
也不创造剩余价值。以上是《资本论》第一卷研究的主题，已在上面的第一部分做了叙
述。
资本流通的公式在《资本论》第二卷中作为货币资本的循环公式得以进一步展开：
G—W（A+Pm）…P…（W+△w）—（G+△g）
其中，P代表生产资本，表示生产过程，P前后的“…”表示流通过程因生产而中断，但
资本的循环过程仍在进行；W代表商品资本，它的商品额W展开为生产前购买的商品额W（
A+Pm）和生产后待销的商品额（W+△w）这样两个不同的构成；G代表货币资本。投入的
商品资本W（A+Pm）由货币资本购买的两个部分构成，A代表可变资本购买的劳动力价值
的总和，Pm代表不变资本购买的生产资料的商品总额，投入的商品资本W（A+Pm）等于生
产资本P的价值。产出的商品资本额（W+△w）大于投入的商品资本W（A+Pm）。产出的商
品资本额（W+△w）中，△w是由雇佣劳动的抽象劳动为资本创造的剩余价值（平均利润
）构成的商品额；W的构成又有两个，一是生产出来的商品额中由雇佣劳动的具体劳动转
移的不变资本价值构成的那部分商品，二是雇佣劳动的抽象劳动所创造的新价值中，为
再生产自己的劳动力价值的那部分商品额；产出的商品资本额中的W在价值上等于投入的
商品资本额W（A+Pm）。
在货币资本的循环公式中，作为理论的设定与概括，前后两个流通过程都是等价交换。
第一个流通过程，预付资本G等于购买的商品资本W（A+Pm）、等于生产资本P；价值增殖
仅仅发生在直接生产过程中资本对雇佣劳动创造的剩余价值的榨取；第二个流通过程也
是等价交换，增殖的商品资本额（W+△w）等于增殖的货币资本额（G+△g），其中，W=
G 且 △w=△g。
以上马克思的资本理论是建立在相对剩余价值生产为主的资本主义生产方式基础上的。
它有两个前提：1）资本在各个部门之间的自由流动；2）劳动力在各个部门之间的自由
流动。这实际上分析的是自由竞争的资本主义，或者说，自由竞争的资本主义是马克思
的资本理论的典型表现。
19-20世纪之交，世界进入帝国主义时代，垄断资本成为帝国主义最深厚的经济根源和基
础。什么是垄断资本的流通公式？应当说，还是G—W—G’。但是，市场实现后增殖的货
币资本与原垫付资本的差不是基于生产价格的平均利润，而是基于垄断价格的垄断利润
，即G’- G = △g + △g’。 其中，△g表示平均利润，△g’表示垄断资本获得的超过
平均利润的超额利润，高额垄断利润由平均利润与超额利润之和组成。垄断价格和垄断
利润的形成，并没有改变社会上所有商品价值的总额和剩余价值的总额。现在必须解决
的问题是：垄断资本的垄断利润是从哪里来的？因为平均利润的由来在《资本论》第三
卷中已经充分阐述，所以，问题就集中在垄断利润中的超额利润是哪里来的，它长期存
在的原因究竟是什么？
1、垄断利润中的超额利润不是由于对垄断企业中雇佣工人的过度剥削产生的。所谓“过
度剥削”，是指垄断企业中雇佣工人的工资即劳动力价格长期降到劳动力价值以下。因
为在一国范围内劳动力在垄断企业和非垄断企业之间是自由流动的，如果在非垄断企业
中工人的工资没有降到劳动力价值以下，劳动力就会向非垄断企业流动。实际上，垄断
性企业中不但工会组织的力量比非垄断企业强，而且工资加各种福利待遇也比非垄断性
企业工人的要高。
2、但这不等于说，垄断企业的剩余价值率（剥削率）比非垄断企业低，实际情况恰恰相
反。但垄断企业高的剩余价值率，建立在相对剩余价值生产基础上，是与高的劳动生产
率相结合的。它主要是提高了垄断资本的平均利润率，提高了垄断利润中的平均利润，
也为垄断企业雇佣工人的相对高工资创造了条件。
3、在马克思的时代，农业的资本有机构成比工业低，再加上耕地有限，农产品的价格是
由劣等地的个别生产价格决定的，而且土地私有权的垄断阻碍了资本通过土地买卖向农
业的自由流动，使农产品的实际价格高于劣等地的生产价格，即农产品价格实际上不加
入完全自由的利润率平均化过程。这样，通过对土地私有权的垄断造成的农产品垄断价
格，就在农业部门中形成了高于平均利润的超额利润，它们的主要形式是绝对地租和相
对地租I，为垄断土地的地主所占有。农业部门垄断利润中大于平均利润的超额利润，主
要是由资本有机构成低、劳动密集的农业雇佣工人自己创造的。帝国主义时代垄断部门
的资本有机构成发生了相反方向的变动。如果说垄断企业的产品不加入完全自由的利润
率平均化过程，那么，由于垄断企业的资本有机构成比非垄断企业的高，相对于一定价
值量的不变资本，前者雇佣的工人比后者少，创造的剩余价值量也相对比后者少，因此
，垄断资本大于平均利润的超额利润，不能用本企业雇佣工人创造了相对更多的剩余价
值量来解释。
4、既然垄断利润中的超额利润来自垄断价格中高于生产价格的部分，那么，能不能用构
成劳动力价值的生活资料的垄断价格是对无产阶级工资发放后的实际扣除，作为超额利
润来源的主要解释？实际情况也并非主要如此。构成无产阶级吃穿住行的大众消费性生
活资料，大都是非垄断部门或企业生产的，经常存在着因自由竞争造成的生产过剩现象
，在买方市场条件下，怎么可能有这些大众化生活资料垄断价格的长期存在？
5、于是，生产过程中不等价的商品交换，成为对垄断利润中的超额利润来源做出解释的
首要选择。这包括垄断企业之间以及垄断企业与非垄断企业之间，就原料、生产资料、
半成品、专利、知识产权等的市场交易。垄断企业之间相互贱买贵卖，结果只能是相互
中和与相互抵消，不但不可能使所有垄断资本普遍获得长期的超额利润，而且还会引起
市场更严重的混乱。实际上，垄断价格是比较稳定的。之所以如此，除了公开或隐蔽的
卡特尔协议外，一个重要的原因是垄断性竞争形成的垄断资本之间的垄断利润（率）的
平均化趋势。这样，垄断企业与非垄断企业之间不等价的市场交易，即相对于生产价格
，垄断企业的投入产品的低价买入和产出的高价卖出，相应的，非垄断企业相对于生产
价格在产出上的低价卖出和投入上的高价买入，就成为垄断利润中的超额利润来源的基
础。如果沿用资本流通的公式表示，则有：△g’= （W’- G） + (G’- W)
其中, △g’表示垄断资本的垄断利润中大于平均利润的超额利润(即上面所说的公式 G
’- G = △g + △g’中的△g’)；W’表示垄断企业以低于生产价格从非垄断企业手中
买入的商品额，垄断企业的投入在第一个流通过程实现了因价值转移的增值，（W’- G
）表示这个增值量；W表示垄断企业的产出以生产价格计算的商品额，G’ 表示垄断企业
以高于生产价格向非垄断企业出售产出后实现的货币额，垄断企业的产出在第二个流通
过程再次实现了因价值转移的增值，(G’- W)表示第二个流通中的增值量。两个流通中
的增值量总和起来，构成垄断资本的超额利润。
垄断企业在世界市场上买入时，必须处于供大于求的买方（控制的）市场，在世界市场
的卖出时，必须处于供小于求的卖方（控制的）市场，才能较长地维持垄断价格。因此
，垄断资本在它们各自投入和产出的部门市场中占有高的市场份额，形成相应的市场结
构，就成为垄断资本经营的重要战略目标。它所以能在流通过程中同时处于这样两种不
同战略态势的有利地位，首先是因为垄断资本的三大优势：生产的集中、科技的垄断和
金融的控制，并在此基础上结成垄断资本的国际联盟。垄断企业通过贱买贵卖，对非垄
断企业在流通过程中的盘剥，本身不创造价值和剩余价值，而是对非垄断企业利润的再
分割或再分配。但这种盘剥，迫使非垄断企业对雇佣工人进行更为残酷的过度剥削，否
则就难以生存。垄断资本对科技的垄断，削弱以至剥夺了非垄断企业的技术创新能力和
条件。这样，非垄断企业在市场压力下，不得不更加倚赖绝对剩余价值的生产方法。
列宁指出：“应当给帝国主义下这样一个定义，其中要包括帝国主义的如下五个基本特
征：（1）生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用
的垄断组织；（2）银行资本和工业资本已经融合起来，在这个‘金融资本的’基础上形
成了金融寡头；（3）和商品输出不同的资本输出具有特别重要的意义；（4）瓜分世界
的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义大国已把世界上的领土瓜分完毕。
帝国主义是发展到垄断组织和金融资本的统治已经确立、资本输出具有突出意义、国际
托拉斯开始瓜分世界、一些最大的资本主义国家已把世界全部领土瓜分完毕这一阶段的
资本主义。”
这五大特征的概括是历史顺序和逻辑顺序的统一。起点是首先在发达资本主义国家内出
现的垄断组织。不搞清楚什么是垄断组织、包括什么是垄断价格和垄断利润，后面关系
到资本全球化的第（3）、第（4）、第（5）特征，就不容易解释清楚。列宁在《帝国主
义是资本主义的最高阶段》这本专著的第一章“生产集中和垄断”中，着重将垄断组织
与局外企业的不同进行了对比。所谓的“局外企业”是发达资本主义国家非垄断性的中
、小企业。它们往往不是国际资本，而是民族资本。通常说的“民族资本”，就是泛指
世界市场上非垄断性的“局外企业”。发展中国家的国有企业虽然在关税保护下的国内
市场上具有“垄断性”，但在新自由主义的国际秩序下，它们大多属于在世界市场上非
垄断性的民族资本即“局外企业”。为世界市场生产商品作物的小生产与国际垄断资本
的关系，更是如此。
我们应当在马克思的《资本论》和列宁的《帝国主义论》的指导下，研究这一轮资本全
球化的国际剥削关系，揭露和批判为垄断资本服务的新自由主义。经历了近30年的贸易
自由、投资自由和私有化的全球浪潮，发达国家与发展中国家之间的两极分化愈演愈烈
，第三世界国家的社会危机日益深重。探寻和揭示作为帝国主义经济基础的垄断资本中
的超额利润来源，将提供认识资本全球化内在矛盾的重要线索。
（三）表明资本主义生产关系不能再容纳生产力发展的主要标志
马克思在《政治经济学批判》序言中指出：“无论哪一个社会形态，在它所能容纳的全
部生产力发挥出来以前，是决不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它的物质存在条
件在旧社会的胎胞里成熟以前，是决不会出现的。所以人类始终只提出自己能够解决的
任务，因为只要仔细考察就可以发现，任务本身，只有在解决它的物质条件已经存在或
者至少是在生成过程中的时候，才会产生。”马克思这里所说的“两个决不会”，被人
误解和歪曲为与《共产党宣言》中所指出的“资产阶级的灭亡和无产阶级的胜利是同样
不可避免的”即“两个不可避免”绝对对立的东西，1859年提出“两个决不会”的“第
二个马克思”竟被说成是1848年提出“两个不可避免”的“第一个马克思”的“反对者
” ！（见房宁：《社会主义是一种和谐》，士柏咨询网）
而事实恰好相反。马克思在《宣言》中关于资产阶级必然灭亡的结论，正是建立在资本
主义社会的生产关系最终不能容纳生产力发展的历史唯物主义分析基础上的。正是在《
宣言》关于“两个不可避免”的结论之前，马克思提出了衡量资本主义生产方式的生产
关系不能容纳生产力发展的主要标志和尺度。他指出：“我们已经看到，至今的一切社
会都是建立在压迫阶级和被压迫阶级的对立之上的。但是，为了有可能压迫一个阶级，
就必须保证这个阶级至少有能够勉强维持它的奴隶般的生存的条件。农奴曾经在农奴制
度下挣扎到公社成员的地位，小资产者曾经在封建专制制度的束缚下挣扎到资产者的地
位。现代的工人却相反，他们并不是随着工业的进步而上升，而是越来越降到本阶级的
生存条件以下。工人变成赤贫者，贫困比人口和财富增长得还要快。由此可以明显地看
出，资产阶级再不能做社会的统治阶级了，再不能把自己阶级的生存条件当作支配一切
的规律强加于社会了。资产阶级不能统治下去了，因为它甚至不能保证自己的奴隶维持
奴隶的生活，因为它不得不让自己的奴隶落到不能养活它反而要它来养活的地步。社会
再不能在它统治下生存下去了，就是说，它的生存不再同社会相容了。”
后来，马克思在《资本论》第一卷中把社会阶级群体的这种状态和现象上升到更高的理
论认识，概括为“资本主义积累的一般规律”，作了进一步的论证和阐述。
社会财富和工人贫困两极分化的加深，成为资本积累的一般规律。一极是工人变成赤贫
者，他们的贫困比人口和财富增长得还要快。如上所述，资本有机构成的提高以及平均
利润率的下降，在两个方面造成了无产阶级相对、有时是绝对的贫困化：一是工人大规
模的失业，想出卖劳动力也无法通过资本的方式与生产资料相结合；二是失业大军的高
压迫使就业工人的工资降到劳动力价值以下。在这两种情况下，工人都要靠社会救济和
补贴才能勉强活下去，否则就会造成社会劳动人口的大量灭绝和萎缩。马克思和恩格斯
发表《共产党宣言》的1848年，全世界只有刚刚取得产业革命基本胜利的英国确立了相
对剩余价值的生产，产业革命在西欧大陆还没有开始或刚刚起步。产业革命随后在西欧
的重大胜利，确立了以新的国际分工为基础的世界市场，资本的国际积累和国际剥削暂
时缓和了发达国家国内的阶级矛盾。马克思在《资本论》及其笔记中，进一步研究了科
技革命对资本主义最终命运的影响。资本自觉地将科学技术大规模运用到生产中，不但
引起了相对过剩人口的不断增加，以及与资本主义生产目的完全相反的平均利润率下降
趋势；而且，越来越多的自动化控制的相对剩余价值生产，用机器排挤工人，将使“财
富的创造不取决于（相对地）耗费在这种创造上的劳动时间”，从而“以交换价值为基
础的生产便会崩溃”（《马克思恩格斯全集》第46卷（下）第219、218页）。资本主义
积累的一般规律还揭示了与无产阶级贫困化相对照的另一极：资本家把财富作为资本越
来越多的积累。由于利润率下降的趋势和商品在市场的“实现”问题，部分找不到有利
投资场所的资本，也不得不“失业”了。过剩资本必须向国外输出。
它驱使资本通过银行金融资本的信用事业这个“新的可怕的武器”，在全世界范围内日
益加强集中的趋势，即今天所谓的“全球化”。一个资本家打倒许多资本家，少数资本
家剥夺多数资本家，为了维护几个发达国家的繁荣迫使大多数落后国家破产。最后，“
随着那些掠夺和垄断这一转化过程的全部利益的资本巨头不断减少，贫困、压迫、奴役
、退化和剥削的程度不断加深，而日益壮大的、由资本主义生产过程本身的机制所训练
、联合和组织起来的工人阶级的反抗也在增长。资本的垄断成了与这种垄断一起并在这
种垄断之下繁盛起来的生产方式的桎梏。生产资料的集中和劳动的社会化，达到了同它
们的资本主义外壳不能相容的地步。这个外壳就要炸毁了。资本主义私有制的丧钟就要
敲响了。剥夺者就要被剥夺了。”（见《资本论》第一卷第24章第七节“资本主义积累
的历史趋势”）
由此可见，相对剩余价值的生产也不是资本主义永恒的天堂。它的生产无限扩大的趋势
，竟然阻碍了越来越多的雇佣工人与作为资本的生产资料相结合，他们除了出卖自己的
劳动力之外，不占有任何生产资料，阻止雇佣工人与资本的生产资料相结合，就断了他
们谋生的唯一活路。在这样的社会条件下，正如《宣言》已经指出的，“资产阶级不能
统治下去了，因为它甚至不能保证自己的奴隶维持奴隶的生活，因为它不得不让自己的
奴隶落到不能养活它反而要它来养活的地步。社会再不能在它统治下生存下去了，就是
说，它的生存不再同社会相容了。”
由此更可见，以官僚资本为主导的资本原始积累过程和以相对剩余价值生产为特征的资
本主义生产方式不是一回事。以上所说的是特殊的（即以相对剩余价值生产为主体）资
历史前提。官僚资本的特权和掠夺，窒息了产业资本利润率的稳定增长，阻止了资本利
润率的平均化趋势，建筑起泡沫经济的海市蜃楼，连“看不见的手”对资源配置的基础
作用都无法奠定，甚至在经济繁荣时期就造成了社会越来越无法承受的庞大失业大军，
显著地出现了马克思和恩格斯在《共产党宣言》中明确指出的那种使“资产阶级不能统
治下去”的社会条件。
资本主义从原始积累阶段到自我扩大再生产的相对剩余价值生产方式的确立，不是一个
量变积累的渐进“转型”过程，而是经历了资产阶级革命和产业革命的历史演变的“飞
跃”。“飞跃”的重要意义在于：产业资本必须打破官僚资本枷锁的窒息，才能确立相
对剩余价值生产的资本主义历史地位。从世界资本主义体系的演进来看，俾斯麦的德国
和明治维新的日本等，虽然通过“自上而下静悄悄的革命”（即改革），以渐进方式向
发达资本主义国家“转型”，但最终还是逃脱不了两次世界大战灾难性打击的“突变”
。对于比它们更加后起的发展中国家来说，走资本主义的工业化和现代化道路，还能有
偌大的国际生存空间吗？
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情深不寿，强极必辱。慊慊君子，温润如玉。
Richers do not know hunger!
马克思主义千言万语,归结到一句话就是造反有理!
欲哭闻鬼叫,我悲豺狼笑.洒泪祭雄杰,扬眉剑出鞘!


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